2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
33. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險預(yù)警
期結(jié)束。
A ：15個工作日
B ：1 個月
C ：2 個月
D ：3 個月
參考答案[D]
34. 期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（ �。�。
A ：1 年
B ：5 年
C ：10年
D ：20年
參考答案[B]
35. 期貨公司應(yīng)當按照分類、（ �。①~齡和可回收性等不同情況采取不
同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
A.流動性
B.流動資產(chǎn)
C.凈資本
D.流動負債
參考答案[A]
36. 凈資本的計算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ （ �。�- 客戶
未足額追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項。
A.負債
B.流動負債
C 負債調(diào)整值
D.流動資產(chǎn)
參考答案[C]
37. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ �。┖土鲃有郧闆r采取不同比例進
行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進
行風(fēng)險調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.可回收性
D.流動資產(chǎn)
參考答案[A]
38. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于
（ �。�
A ：1 年
B ：5 年
C ：15年
D ：20年
參考答案[B]
39. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ �。┟哂衅谪洀臉I(yè)
資格的業(yè)務(wù)人員。
A ：2
B ：3
C ：4
D ：5
參考答案[D]
40. 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ �。�
個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。
A.7 個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
