国产精品亚洲精品日韩动图,国产又黄,青青青在线视频免费观看,日韩精品一区二区蜜桃

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    31. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（　　）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

    A.1 個(gè)月

    B.3 個(gè)月

    C.半年

    D.1 年

    32. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理
中，至少2 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__________年以上，其中至少1 人的期
貨從業(yè)時(shí)間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董
事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在__________年以上。（　�。�

    A.3 ；3 ；3

    B.3 ；5 ；3

    C.5 ；3 ；5

    D.5 ；5 ；3

    33. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）

    元。

    A.3000萬

    B.5000萬

    C.8000萬

    D.1 億

    34. 中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（　　）內(nèi)，做出
批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個(gè)月

    D.6 個(gè)月

    35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（　�。�對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

    A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    B.律師事務(wù)所

    C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

    D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

    36. 對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者
兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（　　）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.最高的比例

    B.最低的比例

    C.平均比例

    D.重新調(diào)整

    37. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)要求期貨公司（　�。�。

    A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

    B.相應(yīng)核減凈資本金額

    C.相應(yīng)增加凈資本總額

    D.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    38. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（　�。┤f元。

    A.100

    B.300

    C.500

    D.1500

    39. 期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（　�。┠�。

    A.1

    B.3

    C.5

    D. 10

    40. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
2 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（　�。�。

    A.現(xiàn)場檢查

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.要求其提供書面理由