2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（3）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
21. 下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（ �。�。
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
22. （ ）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合
格證明。
A.期貨業(yè)協會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
23. （ �。┮婪▽ζ谪浌径�、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協會
24. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應當具有大學（ �。┮陨蠈W歷。
A.�？�
B.本科
C.碩士
D.博士
25. 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)
務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
26. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交
（ ）名推薦人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
27. 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職
資格之日起（ �。﹤�工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
28. 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ �。┘夜炯嫒�
董事、監(jiān)事。
A.1
B.2
C.3
D.5
29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立
案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ �。�
個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D. 15
30. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟
取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ �。┰韵铝P款；情節(jié)嚴重的，暫
�；蛘叱蜂N任職資格。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.15萬
