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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)

    21.題干： 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。

    A： 2003年7月1日

    B： 2003年9月1日

    C： 2003年10月1日

    D： 2004年1月1日

    參考答案[A]

    22.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。

    A： 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    B： 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    C： 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

    D： 人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    23.題干： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。

    A： 錄音記錄

    B： 錄像記錄

    C： 書面記錄

    D： 五人以上參與

    參考答案[C]

    24.題干： 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。

    A： 中國證監(jiān)會

    B： 上級主管部門

    C： 期貨交易所

    D： 國務(wù)院

    參考答案[A]

    25.題干： 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。

    A： 國務(wù)院

    B： 上級主管部門

    C： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    D： 國家外匯管理局

    參考答案[D]

    26.題干： 每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。

    A： 中國證監(jiān)會

    B： 國家商務(wù)部

    C： 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

    D： 國家外匯管理局

    參考答案[D]

    27.題干： 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。

    A： 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

    B： 投資者

    C： 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

    D： 期貨交易所

    參考答案[B]

    28.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

    A： 3

    B： 2

    C： 5

    D： 1

    參考答案[B]

    29.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A： 內(nèi)部控制制度

    B： 內(nèi)部控制文本制度

    C： 內(nèi)部監(jiān)督體系

    D： 內(nèi)部控制模式

    參考答案[A]

    30.題干： 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

    A： 相互制約

    B： 相對獨立

    C： 齊全完備

    D： 分工負(fù)責(zé)

    參考答案[B]