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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總

    25. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（　　）提出整改
意見。

    A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（　�。�。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（　�。┫蚱谪浌�司董事會提出申請。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（　�。┰�。

    A ：3000萬

    B ：5000萬

    C ：1 億

    D ：10億元

    參考答案[B]

    29. 證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（　�。﹥�(nèi)做出批準(zhǔn)或不
批準(zhǔn)的決定。

    A ：10個(gè)工作日

    B ：15個(gè)工作日

    C ：1 個(gè)月

    D ：3 個(gè)月

    參考答案[D]

    30. 《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（　�。�業(yè)務(wù)而制定的。

    A.結(jié)算業(yè)務(wù)

    B.自營業(yè)務(wù)

    C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    D.咨詢業(yè)務(wù)

    參考答案[A]

    31. 《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司
作為實(shí)行（　�。┑慕鹑谄谪浗灰姿�的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)
務(wù)活動。

    A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

    B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

    C.會員分級結(jié)算制度

    D.保證金結(jié)算制度

    參考答案[C]

    32. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。

    A.中國保監(jiān)會

    B.中國銀監(jiān)會

    C.中國證監(jiān)會

    D.人民銀行

    參考答案[C]