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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    41. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（　　）原則，維護期
貨交易各方的合法權(quán)益。

    A.公開、公平、公信

    B.公平、公信、公正

    C.公正、公信、公開

    D.公開、公平、公正

    42. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在
（　�。﹤�工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    A.5

    B.7

    C.10

    D.15

    43. 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、
所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人
員資格并在（　�。┚芙^受理從業(yè)人員資格申請。

    A.6 個月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年或永久

    44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益
發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情
況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（　　）。

    A.自身利益優(yōu)先

    B.公司利益優(yōu)先

    C.投資者利益優(yōu)先

    D.確保投資者的利益得到公平的對待

    45. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重
后果的，（　�。�。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

    46. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，
為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（　�。┠暌陨�
有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    47. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍
開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循
（　�。┰瓌t。

    A.過錯責(zé)任

    B.無過錯責(zé)任

    C.過錯推定

    D.嚴格責(zé)任

    48. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一
份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（　�。�。

    A.應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

    B.可以視為按市價交易

    C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

    D.可以拒絕執(zhí)行

    49. 期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知
期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)
（　�。�。

    A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

    B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

    C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任

    D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

    50. 在進行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準應(yīng)當(dāng)依照（　�。┐_定。

    A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準

    B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準

    C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準

    D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準