2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（6）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
51. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并
分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法
正確的是（ ）。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
52. 下列不屬于期貨保障金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則的是（ �。�。
A.公開
B.合理
C.有效
D.公平
53. 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（ �。┑拿x設(shè)立賬戶。
A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.保障基金
C.客戶
D.會員
54. 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006
年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（ �。├U納形成。
A.百分之十
B.百分之十五
C.百分之二十
D.百分之二十五
55. 有下列（ �。┣樾蔚模�(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期
貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.保障基金總額達(dá)到5 億元人民幣
B.保障基金總額達(dá)到10億元人民幣的
C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D.交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善
56. 期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ �。┴�(fù)責(zé)。
A.期貨公司董事會
B.期貨公司監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會
D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機(jī)構(gòu)
57. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ �。┫蚱谪浌径聲岢錾暾�，
并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.15日
B.20日
C.25日
D.30日
58. 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（ �。┐尾粎⒓优嘤�(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可
以對其采取監(jiān)管措施。
A.4
B.5
C.2
D.3
59. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
60. 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年
內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任（ �。�
A.董事
B.普通員工
C.監(jiān)事
D.高級管理人員
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