国产精品亚洲精品日韩动图,国产又黄,青青青在线视频免费观看,日韩精品一区二区蜜桃

2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    41. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低
余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

    A.大于

    B.小于

    C.等于

    D.小于等于

    42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公
司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（）。

    A.分類

    B.流動性

    C.凈資產(chǎn)總額

    D.可回收性

    43. 除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)
予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

    A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證券業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    44. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的
（）。

    A.3 ％

    B.5 ％

    C.6 ％

    D.10％

    45. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)
務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

    A.1500萬

    B.3000萬

    C.4500萬

    D.5000萬

    46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)
和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

    A.國家

    B.投資者

    C.期貨公司

    D.期貨交易所

    47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其
進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期
貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

    A.3 個月至6 個月

    B.6 個月至12個月

    C.1 年

    D.2 年

    48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，
情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申
請。

    A.6 個月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年或永久

    49. 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（）。

    A.申訴

    B.反映

    C.上訪

    D.申請復(fù)議

    50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司
更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任
董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.6

    答案及解析

    41. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易
所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算
會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

    42. 「答案」C

    「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。

    43. 「答案」A

    「解析」除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資
本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)
會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。

    44. 「答案」C

    「解析」參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第（二）項(xiàng)。

    45. 「答案」C

    「解析」參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。

    46. 「答案」B

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提
供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

    47. 「答案」B

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒
絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個月至12個月。

    48. 「答案」D

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷
其期貨從業(yè)人員資格并在3 年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

    49. 「答案」A

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對
協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有
關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

    50. 「答案」D

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6 個月。公司應(yīng)當(dāng)在6 個月內(nèi)任用具有
任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官……