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2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    1.在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

    A.中國人民銀行

    B.全國人大常委會

    C.全國人民代表大會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    2.期貨交易所的管理辦法由（）制定。

    A.全國人大常委會

    B.國務(wù)院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（）。

    A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未
逾5 年

    B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未
逾5 年

    C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五
年

    D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負(fù)有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

    4.期貨公司是依照（）和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)
的金融機(jī)構(gòu)。

    A.《中華人民共和國公司法》

    B.《中華人民共和國證券法》。

    C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

    D.《中華人民共和國外商投資法》

    5.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重
大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    6.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。

    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

    B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外
擔(dān)保

    D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

    7.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.20日

    B.30日

    C.2 個月

    D.3 個月

    8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公
司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

    A.該客戶

    B.期貨交易所

    C.期貨交易所和該客戶按比例

    D.期貨交易所和該客戶共同連帶

    9.會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金
和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。

    A.請求權(quán)

    B.追償權(quán)

    C.代位權(quán)

    D.質(zhì)押權(quán)

    10. 在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)
構(gòu)是（）。

    A.期貨交易所

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    答案與解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    I.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

    2.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

    3.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》
第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、
財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券
交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、
高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之
日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師
或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的
專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    4.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民
共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

    5.「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)
的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列
條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，
未發(fā)生重大風(fēng)險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    6.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期
貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法
律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事
或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)
人提供融資，不得對外擔(dān)保。

    7.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)
當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變
更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支
機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他事項。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不
批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    8.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)
及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金
或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用
和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

    9.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所
應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追
償權(quán)。

    10. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境
內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。