2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)3
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、
銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
23. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司
（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3 ％
B.5 ％
C.7 ％
D.15％
24. 下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
25. （）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證
明。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
26. （）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從
業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.工商行政管理部門(mén)
D.期貨交易所
27. （）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
28. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。
A.專(zhuān)科
B.本科
C.碩士
D.博士
29. 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)
務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
30. 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)
工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案及解析
21. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許
可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)
當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
22. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的
客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交
易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
23. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任
何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5 ％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假
申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
24. 「答案」D
「解析」期貨公司中只有管理人員和專(zhuān)業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不
屬予期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司
提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)
營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
25. 「答案」A
「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取
得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格
考試合格證明。
26. . 「答案」B
「解析」期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律性管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員
的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。
27. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條
規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
28. 「答案」A+
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條
規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)
當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3
年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。
29. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七
條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)
務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1 年。
30. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)
家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之。日起未逾5 年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事
和高級(jí)管理人員的任職資格。
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