2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)2
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
11. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
12. 制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。
A.《中華人民共和國(guó)憲法》
B.《中華人民共和國(guó)民法通則》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨公司管理辦法》
13. 期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。
A.監(jiān)管會(huì)員及客戶
B.指定交割倉(cāng)庫(kù)
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.30日
15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。
A.變更交易所名稱*
B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所
D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
16. 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。
A.5
B.10
C.15
D.30
17. 下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。
A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
18. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5 ％以上股
權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿＿＿，
不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）
A.30％；30％
B.30％；50％
C.50％：30％
D.50％；50％
20. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的
股東合計(jì)持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）
A.3 ％：3 ％
B.3 ％；5 ％
C.5 ％；3 ％
D.5 ％；5 ％
答案及解析
11. 「答案」D
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌
集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制
定。
12. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管
理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來(lái)的。
13. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABE 三項(xiàng)均屬于期貨
交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D 項(xiàng)屬于中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。
14. 「答案」C
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定，
ABC 三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D 項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)。
16. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開(kāi)會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)提前
10日通知會(huì)員。
17. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC 三項(xiàng)均屬于
總經(jīng)理的職權(quán)，D 項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。
18. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符
合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）
具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管理
人員不少于3 人。
19. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)
具有中國(guó)法人資格，持有5 ％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或
有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
20. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情
形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5 ％以上，
或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5 ％以上；（二）持有5 ％以上股權(quán)
的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5 ％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
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