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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    31. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合
約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰
金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰
金

    32. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，
或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計
師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證
監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（）億元。

    A.5

    B.10

    C.12

    D.20

    34. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前（）各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)
符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    A.3 個月

    B.6 個月

    C.1 年

    D.2 年

    35. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹
業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（）

    A.5 ；2

    B.5 ；1

    C.3 ；2

    D.3 ；1

    36. 中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個
工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

    37. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保
存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為
（）。

    A.3 年

    B.3 年以上

    C.5 年

    D.5 年以上

    38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未
因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期
貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施
所造成的損失由（）承擔(dān)。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司和客戶

    D.期貨交易所

    40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)
算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交
易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

    A.3 個月

    B.6 個月

    C.1 年

    D.2 年

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理
部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資
者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

    32. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職
務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3 個月內(nèi)將審計報告報中國
證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

    33. 「答案」C

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第
（一）項(xiàng)。

    34. 「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供ooi.q 介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
（一）項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6 個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)
應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    35. 「答案」A

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
（四）項(xiàng)。

    36. 「答案」C

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

    37. 「答案」D

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)
定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、
合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。

    38. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處
罰或者行政處罰。

    39. 「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六
條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加
保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平
倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

    40. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司
取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公
司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6 個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格
的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。