2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
29. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。
A ：周報(bào)表
B ：月報(bào)表
C ：季度報(bào)表
D ：年報(bào)表
參考答案[ABD]
30. 全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ �。�
A ：保證金標(biāo)準(zhǔn)
B ：結(jié)算流程
C ：協(xié)議變更和解除
D ：爭議處理方式
參考答案[ABCD]
31. 下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）。
A ：注冊資本不低于人民幣1 億元
B ：申請日前3 個(gè)會計(jì)年度，至少1 年盈利
C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元
D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取
下列措施：（ ）
A ：出具警示函
B ：對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C ：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D ：提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
33. 下列表述中，（ �。┦钦_的。
A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
34. 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。
A ：投資基金
B ：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C ：咨詢、培訓(xùn)
D ：自營
參考答案[BC]
35. 全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的
違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ �。┐鸀槌袚�(dān)違約
責(zé)任
A.客戶保證金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.自有資金
D.客戶準(zhǔn)備金
答案：[BC]
36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面
結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（ �。┑某謧}強(qiáng)行平倉。
A.非結(jié)算會員
B.特別結(jié)算會員
C.非結(jié)算會員客戶
D.特別結(jié)算會員客戶
答案：[AC]
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