2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（25）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
四、綜合題（每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、
錯(cuò)選均不得分）
1.（1 ）
「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，
凈資本的計(jì)算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負(fù)債調(diào)整值- 客戶未足額
追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項(xiàng)。
（2 ）「答案」ACD
「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為
82% ，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，只有B 項(xiàng)凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為
4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。
2.
（1 ）「答案」B
「解析」趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立
委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為。
（2 ）「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條規(guī)定，對(duì)
從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可以
向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。
3.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，
接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
4.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規(guī)定，
保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)
所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
5.「答案」AC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情
形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決
定解散；（三）中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）
項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
6.「答案」BC
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部
的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印發(fā)。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司
應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中
國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
7.「答案」BCD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)
經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
8.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款的規(guī)定，中國期貨業(yè)
協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
