2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（21）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
16. 「答案」AC
「解析」機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期
貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②
已被本機構聘用；③最近3 年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構
的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁人期
已經屆滿；⑤最近3 年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指
：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資
咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管
理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。
18. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，
擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3 萬元以
下罰款。
19. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席
風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
20. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具
有從事期貨業(yè)務3 年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經驗，或者法律、會
計業(yè)務5 年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
21. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部
所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；
（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業(yè)人員資
格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
22. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)
經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
23. 「答案」BD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，
發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
24. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條
規(guī)定，證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有
關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資
格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證
券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
25. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第三十條
規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采
取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能
危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司
終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
26. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十七
條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)
務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢杏。
27. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條
規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)
務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等
承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
28. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第
一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)
議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管
制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）
報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他事項。
29. 「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公
司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和
資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
30. 「答案」AB
「解析」會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的
文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的
合法性和真實性負責。
