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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

   16. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東
應當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50% ，
或有負債低于凈資產(chǎn)的50% ，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

    17. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下
列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以
上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)
的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

    18. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部
的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公
司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向
中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

    19. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷
戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、
交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

    20. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，
任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假
申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

    21. 「答案」D

    「解析」期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不
屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司
提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務、經(jīng)
營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

    22. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，
取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資
格考試合格證明。

    23. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

    24. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務
3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5 年以上經(jīng)驗；（二）具有大學專科以上學歷。

    25. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，
申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金
融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬l 年。

    26. 「答案」B

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當
提交2 名推薦人的書面推薦意見。

    27. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取
得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。

    28. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司兼任
董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性
機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

    29. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)
機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3
個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    30. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務
之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，
暫停或者撤銷任職資格。