2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
31. 期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（ ）為依據(jù)。
A.分類
B.流動性
C.帳齡
D.可回收性
32. 期貨公司可以采取以下（ �。┬问綀�(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
33. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（ �。┑幕疽�
求和規(guī)定。
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)責(zé)任
D.專業(yè)勝任能力
34. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ �。�
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個(gè)人隱私
35. 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ �。┬袨椤�
A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
36. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
37. 期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重
后果的，（ �。�。
A.對單位判處罰金
B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
38. （ �。┑墓ぷ魅藛T利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行
非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.證券交易所
D.保險(xiǎn)公司
39.A市B 區(qū)的時(shí)遷與B 市C 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位
于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（ ）法院可以作
為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
A.A 市中級人民法院
B.B 市中級的人民法院
C.D 市中級的人民法院
D.D 市E 區(qū)人民法院
40. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保
證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（ ）。
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
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