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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

   一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（　�。�審批。

    A.中國(guó)人民銀行

    B.全國(guó)人大常委會(huì)

    C.全國(guó)人民代表大會(huì)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    2.期貨交易所的管理辦法由（　�。┲贫�。

    A.全國(guó)人大常委會(huì)

    B.國(guó)務(wù)院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（　�。�。

    A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未
逾5 年

    B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未
逾5 年

    C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5
年

    D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4 年

    4.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（　　）內(nèi)
無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（　�。�。

    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

    B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外
擔(dān)保

    D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不
得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

    6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（　�。﹥�(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.20日

    B.30日

    C.2 個(gè)月

    D.3 個(gè)月

    7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公
司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（　　）

    承擔(dān)。

    A.該客戶

    B.期貨交易所

    C.期貨交易所和該客戶按比例

    D.期貨交易所和該客戶共同連帶

    8.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（　�。�。

    A.請(qǐng)求權(quán)

    B.追償權(quán)

    C.代位權(quán)

    D.質(zhì)押權(quán)

    9.在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)
是（　�。�。

    A.期貨交易所

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    10. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（　　）制定。

    A.期貨交易所

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)人民銀行

    D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門