2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)2
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
二、年限的比較：
1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：
解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年
三、金額的比較：
1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%
四、法律法規(guī)處罰：
1、見(jiàn)整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。
2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。
3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%
4、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%
客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%
5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%
期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%
五、比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%.
2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五——千萬(wàn)分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。
3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照80%賠，個(gè)人10萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò)部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。
六、設(shè)立期貨公司條件：
1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。
2、持有5%以上股東的：
�、賹�(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利
或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
�、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%.對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。
�、�3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年
3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。
設(shè)立營(yíng)業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。
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