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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總

    二、法規(guī)歸納：

    1 、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取
下列措施：

    談話(huà)、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改

    整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3 日內(nèi)解除措施。

    2 、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益
的，采取：

    責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

    3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相
關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告

    4 、「68條」交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警
告、沒(méi)收違法所得：（公司的處罰）

    ①違反規(guī)定接納會(huì)員

    ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）

    ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不
建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保
證金安全監(jiān)控規(guī)定

    有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。（對(duì)責(zé)任
人的處罰）

    5 、「69條」期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，
給予警告

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款

    沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以10-50 萬(wàn)罰款

    ①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等

    ②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、
偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的

    責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

    6 、「70條」期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告

    沒(méi)收違法所得，并處1-3 倍的罰款

    沒(méi)有所得或不足10萬(wàn)的，處以10-30 萬(wàn)

    ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變
更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資
或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同「69」②中的事項(xiàng)

    責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5 萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷(xiāo)從
業(yè)資格

    7 、「71條」期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款

    沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以10-50 萬(wàn)罰款

    ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、
未按照客戶(hù)要求下達(dá)交易指令、挪用客戶(hù)保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶(hù)或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保
證金的。

    責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

    8 、「73條」利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)
任人：處3-30萬(wàn)罰款

    「75條」交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10
萬(wàn)罰款

    「76條」國(guó)有企業(yè)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)期貨的責(zé)任人降級(jí)至開(kāi)除的紀(jì)律處分

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款

    沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以10-50 萬(wàn)罰款

    9 、「74條」操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告

    「77條」境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，

    「78條」違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款

    沒(méi)有所得或不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處以20-100萬(wàn)罰款

    單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款

    10、「80」中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，

    沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款

    責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬(wàn)罰款

    法規(guī)總結(jié)：「70條」期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事
項(xiàng)，是1-3 倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-30 萬(wàn)，相關(guān)人員1-5 萬(wàn)罰款

    「78條」違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)

    「73條」利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款

    「80條」中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn)，

    其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬(wàn)的處以10-50 萬(wàn)，責(zé)任人處以1-10萬(wàn)

    對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分

    對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分

    期貨公司的給予警告處分

    三、變相期貨交易

    滿(mǎn)足下列之一的；

    ①為參與買(mǎi)賣(mài)雙方提供履約擔(dān)保

    ②實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)
的額的20%

    四、其他事項(xiàng)

    1 、公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。