2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-04
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總
二、任職審批：
1 、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)
構(gòu)審批。
其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。
2 、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1 年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)
主席、經(jīng)理層「注：沒有獨(dú)立董事」。推薦人每年最多推薦3 人。
3 、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查
4 、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可
5 、期貨公司任用、免除高管人員的，5 工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
6 、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)報(bào)告。
7 、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%.
8 、高管人員最多在2 家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。
不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。
9 、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。
10、獨(dú)立董事最多只能在2 家期貨公司兼任獨(dú)董
11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，
不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。
13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5 年未在期貨
公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。
14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2 年參加一次培訓(xùn)并取得
證書。
15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5 日內(nèi)報(bào)告
16. 證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)
定不適合人選的，應(yīng)在3 個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。
①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的
②1 年內(nèi)累計(jì)3 次被談話；累計(jì)3 次給予紀(jì)律處分
三、處罰
1 、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告
2 、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3 萬以下處罰。
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