2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)1
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
一、日期對(duì)照
1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。
2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。
3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。
申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。
提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見(jiàn)P7
5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，
13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
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