2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎訓練13
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎訓練匯總
三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）
121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理
機構(gòu)應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。（）
122 ，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交
易指令。（）
123.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。
（）
124.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以
及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。（）
125.期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、
風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施。（）
126.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。
（）
127.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會備案。（）
128.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。（）
129.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會
可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
130.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)
生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。（）
131.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵
的金額支付。（）
132.期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡
稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。（）
133.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000
萬元。（）
134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的
保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）
135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、
租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）
136.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間
內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）
137.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶
轉(zhuǎn)賬存取保證金。（）
138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，。證券公司應當將其
期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行
信息披露義務。（）
139.當期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存
在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法
利益優(yōu)先的原則。（）
140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，
機構(gòu)應當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報告。（）
141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委
托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。（）
142.證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）
143.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)報告。（）
144.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務
資格。（）
145.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金
融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。（）
146.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易
所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。（），
147.全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，
用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。（）
148.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證
金標準。（）
149.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3
個月。（）
150.全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送
非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。（）
151.期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨
交易所保證金賬戶中的資金。（）
152.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3 個
月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報
表。（）
153.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，
可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。
（）
154.期貨公司計算凈資本時，不得將" 期貨風險準備金" 等有助于增強抗風
險能力的負債項目加回。（）
155.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職
期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）
156.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無
效的，該機構(gòu)應當賠償客戶因此造成的損失。（）
157.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損
害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）
158.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由
此產(chǎn)生的民事責任。（）
159.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具
備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）
160.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既
可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）
答案及解析
三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）
121.「答案」B
「解析」《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出
資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責
令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
122.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事
項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
123.「答案」B
「解析」《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期
貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。
124.「答案」A
「解析」參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定
125.「答案」B
「解析」期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、
風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施。
126.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨
交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。
127.「答案」B
「解析」期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
128.「答案」A
「解析」期貨交易所設總經(jīng)理1 人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總
經(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。
129.「答案」B
「解析」期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)
協(xié)會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施
是中國證監(jiān)會的職權(quán)。
130.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。
131.「答案」B
「解析」期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金
支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
132.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。
133.「答案」B
「解析」控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。
134.「答案」A.
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。
135.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。
136.「答案」B
「解析」客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的
時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按
照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。
137.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。
138.「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信
息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義
務。
139.「答案」A
「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第（四）項的規(guī)定。
140.「答案」B
「解析」期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處
理的，機構(gòu)應當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向
期貨業(yè)協(xié)會報告。
141.「答案」A
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二條的
規(guī)定。
142.「答案」B
「解析」證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得
任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
143.「答案」B
「解析」發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)
會派出機構(gòu)報告。
144.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條的規(guī)定。
145.「答案」B
「解析」取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶
以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
146.「答案」A
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算
會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員
期貨公司收取的保證金標準。
147.「答案」B
「解析」全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金
賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。
148.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》三十一條的規(guī)定。
149.「答案」A
「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公
司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3 個月的，風險預警期結(jié)束。
150.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》四十七條的規(guī)定。
151.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司
在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。
152.「答案」A
「解析」期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度
終了后的7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，
在年度終了后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審
計的年度風險監(jiān)管報表。
153.「答案」A
「解析」參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)
定。
154.「答案」B
「解析」期貨公司計算凈資本時，可以將" 期貨風險準備金" 等有助于增強
抗風險能力的負債項目加回。
155.「答案」A
「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十二條的規(guī)定。
156.「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格而導致期貨經(jīng)紀合同無效時，要
求經(jīng)營機構(gòu)對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：（一）該機構(gòu)未按客戶的交
易指令入市交易；（二）客戶沒有過錯。
157.「答案」A
「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十八條的規(guī)定。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十
九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
159.「答案」A
「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條的規(guī)定。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)
定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既
以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
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