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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    91. 期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改
正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。

    A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

    B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

    C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

    D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況

    92. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（）等制度。

    A.業(yè)務(wù)規(guī)則

    B.內(nèi)部控制

    C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

    D.合規(guī)檢查

    93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。

    A.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

    B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

    C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

    D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

    94. 證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

    B.向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間
的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

    C.告知期貨保證金安全存管要求

    D.及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶(hù)簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

    95. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取
（）措施。

    A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

    B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

    C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日向公司住所地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
的影響

    D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

    96. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法
律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是（）。

    A.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本

    B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格
證明

    C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

    D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

    97. 期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.賬齡

    B.核算的具體內(nèi)容

    C.流動(dòng)性

    D.可回收性

    98. 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的
期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。

    A.警告

    B.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

    C.暫停期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月

    D.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

    99. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

    A.財(cái)務(wù)狀況

    B.投資經(jīng)驗(yàn)

    C.投資目標(biāo)

    D.家庭狀況

    100.除（）外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)
當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

    A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

    B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開(kāi)的

    C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

    D.政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

    答案及解析

    91. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十
一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，
并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：（一）

    法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員
職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）

    未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的
情況；（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
情形。

    92. 「答案」ABCD

    「解析」參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
（五）項(xiàng)的規(guī)定。

    93. 「答案」AD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)
戶(hù)手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服
務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客
戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

    94. 「答案」ABCD

    「解析」參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條
的規(guī)定。

    95. 「答案」ABCD

    「解析」參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

    96. 「答案」ABCD

    「解析」參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的
規(guī)定。

    97. 「答案」AB

    「解析」期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具
體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采
用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    98. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)
輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開(kāi)通報(bào)批評(píng)；（三）暫停期貨
從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月；（四）撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受
理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：（五）撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)
人員資格申請(qǐng)。

    99. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)
慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。

    100.「答案」ACD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲
得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況
除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)
和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為
保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。