2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)13
來源：發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）
121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。
（）
122.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。（）
123.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行
業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）
124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被
檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙
和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。（）
125.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法。（）
126.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并
的方式進(jìn)行。（）
127.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
（）
128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。
（）
129.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3 ％以上股
權(quán)的股東近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）
130.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。（）
131.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）
132.期貨公司的董事會負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻�
保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。（）
133.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通
過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）
134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）
135.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予
警告，單處或者并處3 萬元以上5 萬元以下罰款。（）
136.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)
事和高級管理人員。（）
137.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負(fù)
責(zé)人。（）
138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為
不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）
139.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。
（）
140.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期
貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信
息披露義務(wù)。（）
141.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行
行政管理。（）
142.客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。
（）
143.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及
非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）
144.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證
后進(jìn)人期貨交易所。（）
145.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司
繳納。（）
146.非結(jié)會員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
（）
147.全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。
（）
148.期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以
上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（）
149.期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)
定的比例計人凈資本。（）
150.期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意
見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映情況。（）
151.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會責(zé)令期貨公司限
期整改的，整改期限不得超過30個工作日。（）
152.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)
保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。（）
153.為保護(hù)投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（）
154.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，
警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。（）
155.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確
定當(dāng)事人的民事責(zé)任。（）
156.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）
157.某大學(xué)計算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務(wù)。
（）
158.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公
司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
159.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，
期貨公司對客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。（）
160.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，
期貨公司作為第三人參加訴訟。（）
答案及解析
三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）
121.「答案」B
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接
參與期貨交易。
122.「答案」B
「解析」期貨公司不得向客戶做獲利保證。
123.「答案」A
「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條的規(guī)定。
124.「答案」A
「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條的規(guī)定
125.「答案」B
「解析」會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
126.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分
立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩
種方式。
127.「答案」B.
「解析」總經(jīng)理不能履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職
權(quán)。
128.「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的
期貨公司，適用本辦法。
129.「答案」B
「解析」申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5 ％以
上股權(quán)的股東近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
130.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
131.「答案」B
「解析」期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、
實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
132.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。
133.「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
134.「答案」B
「解析」期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員
的資格考試。
135.「答案」B
「解析」未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給
予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。
136.「答案」B
「解析」期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管
理人員。
137.「答案」A
「解析」參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十三條的規(guī)定。
138.「答案」A
「解析」參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五十五條。
139.「答案」A
「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條。
40. 「答案」B
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信
息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義
務(wù)。
141.「答案」B
「解析」中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
實(shí)行自律管理。
142.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一
條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取
保全和執(zhí)行措施。
143.「答案」B
「解析」取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
144.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。
145.「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)
備金最低余額應(yīng)當(dāng)非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。
146.「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，非結(jié)會
員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
147.「答案」A
「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。
148.「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收
項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的
比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
149.「答案」A
「解析」參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第一款。
150.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定，
期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，
向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。
151.「答案」B
「解析」期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)在2 個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核
實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
152.「答案」A
「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條。
153.「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，
嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為。
154.「答案」B
「解析」警告應(yīng)當(dāng)以警告信的形式向個人發(fā)出。
155.「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
條的規(guī)定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)過錯責(zé)任
原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。
156.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)
定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。
157.「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)
定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或
者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支
付報酬。根據(jù)該條規(guī)定，完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務(wù)。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條
規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者
約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，
對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
159.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大
的，期貨公司對造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九
條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟�？梢�，客戶應(yīng)當(dāng)先請求期貨
公司代為主張權(quán)利。
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