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 2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總

    71. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。

    A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

    B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

    C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和
要求

    D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

    72. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括（）。

    A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書

    B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

    C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

    D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

    73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。

    A.中國(guó)公民身份證明

    B.中國(guó)法人資格合法證件

    C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

    D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

    74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

    B.約定聯(lián)絡(luò)方式

    C.約定指令下達(dá)方式

    D.預(yù)留受托人簽字

    75. 董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。

    A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

    B.文件保管

    C.期貨交易所股東資料的管理

    D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

    76. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

    A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

    B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

    C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺
漏

    D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司
經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

    77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。

    A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

    B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

    C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

    D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

    78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

    A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

    B.最近2 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

    C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

    D.最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

    79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的
機(jī)構(gòu)的是（）。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

    C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

    80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)
務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。

    A.責(zé)令改正

    B.給予警告

    C.單處或者并處3 萬元以下罰款

    D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

    答案及解析

    71. 「答案」ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨
業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

    72. 「答案」ACD

    「解析」B 項(xiàng)為期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需要提交的材料。

    73. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具
中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下
達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)
限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

    75. 「答案」ABC

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)
期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的
管理等事宜。D 項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職責(zé)。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制
人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整
改：（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；（二）直接任免
期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；（四）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、
材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

    77. 「答案」AB

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的
資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本
辦法。

    78. 「答案」AC

    「解析」機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期
貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②
已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的行政處罰；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期
已經(jīng)屆滿；⑤最近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    79. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨
詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

    80. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅
自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3 萬元以下
罰款。