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2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習(xí)匯總

    51. 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在
期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資
格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

    A.6 個月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年或永久

    52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益
發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情
況，當無法避免時，應(yīng)當（）。

    A.自身利益優(yōu)先

    B.公司利益優(yōu)先

    C.投資者利益優(yōu)先

    D.確保投資者的利益得到公平的對待

    53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重
后果的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

    54. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)
嚴重的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下
罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下
罰金

    55. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，
為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期
徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    56. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍
開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應(yīng)當遵循
（）原則。

    A.過錯責任

    B.無過錯責任

    C.過錯推定

    D.嚴格責任

    57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一
份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。

    A.應(yīng)當視為按市價交易

    B.可以視為按市價交易

    C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

    D.可以拒絕執(zhí)行

    58. 期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知
期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當
（）。

    A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

    B.由期貨交易所承擔賠償責任

    C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任

    D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

    59. 在進行透支交易審查時，保證金比例標準應(yīng)當依照（）確定。

    A.期貨交易所規(guī)定的標準

    B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

    C.國務(wù)院規(guī)定的標準

    D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準

    60. 某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并
分享利益、共擔風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法
正確的是（）。

    A.由期貨公司自行承擔

    B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

    C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

    D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

    答案及解析

    51. 「答案」D

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為
了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的
合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年或永久拒絕受
理從業(yè)人員資格申請。

    52. 「答案」D

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，
必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保
投資者的利益得到公平的對待。

    53. 「答案」A

    「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易
的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑
或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

    54. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《刑法》第二百二十五條第（三）項規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管
部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處
五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情
節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者
沒收財產(chǎn)。

    55. 「答案」B

    「解析」參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條
的規(guī)定。

    56. 「答案」A

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條
規(guī)定，妍貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)
超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨
公司承擔。客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。

    57. 「答案」A

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一
條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為
當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當視為
開倉交易。

    58. 「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五
條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)
算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。

    59. 「答案」A

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一
條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的
保證金比例為標準。

    60. 「答案」D

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五
條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，
對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任。