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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    1.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

    A.公開、公平、公正、公信

    B.公開、公平、公正、誠實信用

    C.公開、公平、公正、自愿

    D.公開、公平、公正、公序良俗

    2.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定
和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

    A.國務院

    B.期貨交易所

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

    A.民事

    B.行政

    C.刑事

    D.經(jīng)濟

    4.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理申請
之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個月

    D.6 個月

    5.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求
（）的意見。

    A.中國證監(jiān)會

    B.國務院有關部門

    C.全國人大常委會

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    6.在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

    A.工商行政管理部門

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    7.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

    A.1 ％

    B.2 ％

    C.3 ％

    D.5 ％

    8.期貨公司成立后無正當理由超過＿＿＿＿個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無
正當理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理
期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。（）

    A.1 ；3

    B.3 ；3

    C.1 ；6

    D.3 ：6

    9.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)（）審核
同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

    A.全國人大常委會

    B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

    C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    10. 會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交
易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承
擔。

    A.期貨交易所

    B.該會員

    C.期貨交易所和該會員按比例

    D.期貨交易所和該會員共同連帶

    答案與解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內(nèi)）

    1.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循
公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格
等違法行為。

    2.「答案」D

    「解析」國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有
關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

    3.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔
民事責任。

    4.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國
務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格
申請之日起3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

    5.「答案」B 、

    「解析」《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批
準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

    6.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經(jīng)國務
院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工
商行政管理部門。

    7.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務
院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變
更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5 ％以上
的股權(quán)；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（七）國務院
期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

    8.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)
有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國
務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照
被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3 個月未開始營業(yè)，或
者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3 個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國
務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    9.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨
保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，
由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

    10. 「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定
的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，
強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。