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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

  21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)
會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

    A.紀(jì)律處分

    B.行政處罰

    C.刑事處罰

    D.行政處分

    22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日
起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。（）

    A.5 ；中國證監(jiān)會

    B.10；中國證監(jiān)會

    C.5 ；期貨業(yè)協(xié)會

    D.10；期貨業(yè)協(xié)會

    23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一
系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

    A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

    C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突
時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

    D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

    24. 期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職
資格。

    A.中國證監(jiān)會

    B.期貨交易所

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    26. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，
或者經(jīng)濟管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。（）

    A.3 ；3

    B.3 ；5

    C.5 ；7

    D.5 ；10

    27. 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金
融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人
以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理
人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？啤�

    A.5 ；3

    B.7 ；5

    C.10；8

    D.15；10

    29. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢
機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自
被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    30. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

    A.中國證監(jiān)會

    B.期貨交易所

    C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    答案及解析

    21. 「答案」A

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本
辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉
嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

    據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處
罰及其他處罰。

    22. 「答案」D

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。

    23. 「答案」C

    「解析」當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利
益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先
的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

    24. 「答案」C

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從
業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)
報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

    25. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條
規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理
委員會核準(zhǔn)的任職資格。

    26. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條
規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)
當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3
年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5 年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。

    27. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二
條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)
當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4
年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗；（二）擔(dān)任期貨公司、證券公
司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

    28：「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六
條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職
務(wù)8 午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格
的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

    29. 「答案」B

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資
咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，
自被撤銷資格之日起未逾5 年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
的任職資格。

    30. 「答案」D

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任
職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。