2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重難點輔導(dǎo)4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)重難點輔導(dǎo)匯總
�。ㄒ唬┢谪浗灰坠芾項l例經(jīng)典總結(jié)
本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。
一、易混淆的知識
1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。
2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告
3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。
4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。
5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）
�、俸喜⒎至⑼I(yè)解散等，
②變更公司形式
�、圩兏秶�
4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）
5、變更5%以上股權(quán)
6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)
7、其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定）
6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）
�、僮兏ㄈ�、住所或營業(yè)場所
�、谠O(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu) （受理申請后2個月決定）
�、圩兏硟�(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍
�。�4）、其他事項
7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：
成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情
未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布 即時行情
8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）
提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施
9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）
章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散
10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務(wù)院批準，交易所不得從事：
信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資
11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日
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