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 2012年期貨資格考試法律法規(guī)重難點輔導(dǎo)匯總

　　八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。

　　九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

　　①經(jīng)紀資格；負責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

　�、诮�3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件

　　2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

　�、俣�事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

　�、谧�冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標

　�、矍�3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

　　3、申請全面結(jié)算資格

　�、俣�事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

　　②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標

　�、矍�3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

　　的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立           保證金制度

　　按照交易所的規(guī)定建立                         限倉制度

　　5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

　　全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　十、風(fēng)險監(jiān)管指標

　　1、期貨公司：

　�、� 凈資本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權(quán)益的          6%

　　凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于        300萬

　　凈資本/凈資產(chǎn)不低于             40%

　　流動資產(chǎn)/流動資本不低于         100%

　　負債/凈資產(chǎn)不高于               150%

　　②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于    3000萬

　　從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于              4500萬

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于             ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%

　�、郯l(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的

　　十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

　　1、證券公司的條件：

　�、� 申請前6個月的下列指標合規(guī)：

　　凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔(dān)保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　�、诰哂袑嵭袝�員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

　�、蹚臉I(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人

　　2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。