2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析2
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
6. 在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.500萬
B.1000萬
C.3000萬
D.5000萬
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.期貨公司和客戶共同
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.繼續(xù)營業(yè)活動(dòng)
B.暫停營業(yè)活動(dòng)
C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。
9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由（ ）制定。
A.全國人大常委會(huì)
B.國務(wù)院法制辦
C.最高人民法院
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
10. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。
A.該會(huì)員的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
