期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（4）
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-01-06
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多項(xiàng)選擇題
1.
題干:保證金可以以（ �。┓绞街Ц丁�
A:現(xiàn)金
B:本票
C:匯票
D:支票
參考答案[ABCD]
2.
題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ �。�。
A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C:聯(lián)名提議召開會員大會
D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
3.
題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ �。�。
A:交易活躍
B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C:管理規(guī)范
D:上市品種齊全
參考答案[ABC]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。
A:健全性原則
B:有效性原則
C:合理性原則
D:相互制約原則
參考答案[ACD]
5.
題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ �。�。
A:期貨公司總經(jīng)理
B:期貨交易所的電腦管理人員
C:期貨公司后勤服務(wù)人員
D:期貨公司投資咨詢顧問
參考答案[ABD]
6.
題干:在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。
A:出具虛假倉單
B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D:參與期貨交易
參考答案[ABCD]
7.
題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。
A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
參考答案[ABCD]
8.
題干:在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ �。┵Y料的完整和安全。
A:交易
B:結(jié)算
C:交割
D:價格
參考答案[ABC]
9.
題干:人民法院審理（ �。┌讣瑧�(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A:期貨合同糾紛
B:期貨侵權(quán)糾紛
C:期貨違約糾紛
D:無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
10.
題干:在我國，任何單位或者個人不得使用（ �。┻M(jìn)行期貨交易。
A:信貸資金
B:財(cái)政資金
C:自有資金
D:銀行資金
參考答案[ABD]
11.
題干:在我國，（ �。⿵氖缕谪浗灰紫抻趶氖绿灼诒Ｖ禈I(yè)務(wù)。
A:國有企業(yè)
B:國有控股企業(yè)
C:金融機(jī)構(gòu)
D:事業(yè)單位
參考答案[AB]
12.
題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。
A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C:從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
13.
題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ �。�
A:設(shè)立目的和職能
B:名稱、住所和營業(yè)場所
C:注冊資本及其構(gòu)成
D:對會員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
14.
題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ �。�。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監(jiān)督管理
D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
15.
題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶的委托
C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
16.
題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。
A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
17.
題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ �。⒓皶r公布。
A:周報(bào)表
B:月報(bào)表
C:季度報(bào)表
D:年報(bào)表
參考答案[ABD]
18.
題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。
A:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
19.
題干:下列表述中，（ �。┦钦_的。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
20.
題干:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ �。I(yè)務(wù)。
A:投資基金
B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:咨詢、培訓(xùn)
D:自營
參考答案[BC]
