2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律練習題9
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
單選題
1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（）。
A： 1年
B： 5年
C： 15年
D： 20年
參考答案[B]
2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
A： 2
B： 3
C： 4
D： 5
參考答案[D]
3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
v 判斷題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
參考答案[錯誤]
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。
參考答案[錯誤]
4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
v 多選題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（）
A： 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B： 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C： 違約責任
D： 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（）
A： 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B： 全資擁有或者控股一家期貨公司
C： 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
