2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律練習(xí)題10
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
單選題
1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。
A： 職業(yè)紀(jì)律
B： 專業(yè)勝任能力
C： 職業(yè)品德
D： 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。
A： 崗位培訓(xùn)
B： 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C： 分析師培訓(xùn)
D： 學(xué)歷教育
參考答案[B]
3.（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C： 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D： 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A： 公開、公平、公證
B： 公平、公證、公信
C： 公正、公開、公信
D： 公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。
A： 及時向主管部門報告
B： 公平對待該投資者
C： 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D： 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。
A： 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B： 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C： 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
v 判斷題
1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。
參考答案[錯誤]
2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
v 多選題
1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。
A： 誠實守信
B： 勤勉盡責(zé)
C： 堅持公開、公平、公正原則
D： 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。
A： 情節(jié)嚴(yán)重
B： 情節(jié)較輕
C： 并造成嚴(yán)重后果
D： 未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
