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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    二、多項選擇題（本題共60道小題，每道小題0.5 分，共30分。以下備選項
中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

    1.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
（　�。�。

    A.合并、分立或者解散

    B.恢復(fù)交易品種

    C.終止合約

    D.變更住所

    2.期貨公司辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
（　�。�。

    A.變更3%以上的股權(quán)

    B.變更業(yè)務(wù)范圍

    C.變更注冊資本

    D.設(shè)立境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

    3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)？（　　）

    A.成立后無正當(dāng)理由超過3 個月未開始營業(yè)

    B.開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)2 個月

    C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

    D.主動提出注銷申請

    4.期貨公司不得接受（　�。┑奈�托為其進(jìn)行期貨交易。

    A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

    B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

    C.事業(yè)單位

    D.未能提供開戶證明材料的單位

    5.關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的有（　　）。

    A.應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息

    B.應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情

    C.應(yīng)保證即時行情的真實、準(zhǔn)確

    D.不得公布上市品種合約的最高價與最低價

    6.期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（　�。�

    A.為客戶交存保證金

    B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

    C.為客戶支付手續(xù)費(fèi)

    D.為客戶支付稅款

    7.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔(dān)違約責(zé)
任？（　�。�

    A.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.該會員的保證金

    D.該會員的自有資金和風(fēng)險準(zhǔn)備金

    8.期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（　�。�。

    A.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

    B.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求

    C.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為

    D.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

    9.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時，可以對下列哪些機(jī)構(gòu)或場所進(jìn)
行現(xiàn)場檢查？（　�。�

    A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

    B.期貨交易所

    C.交割倉庫

    D.期貨公司

    10. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公
司及其分支機(jī)構(gòu)的（　�。┓矫嫣岢鲆�求。

    A.風(fēng)險管理

    B.經(jīng)營條件

    C.保證金存管

    D.關(guān)聯(lián)交易