2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題6
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
51. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公
式為（ ）。
A.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金
B.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值
C.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶(hù)未足額追加的保證金－
其他調(diào)整項(xiàng)
D.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金－
/ ＋其他調(diào)整項(xiàng)
52. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ �。┎扇〔煌壤M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性和可回收性情況
B.分類(lèi)和賬齡
C.分類(lèi)和流動(dòng)性情況
D.賬齡和變現(xiàn)性情況
53. 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ �。�。
A.相應(yīng)增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額
B.相應(yīng)核減凈資本金額
C.相應(yīng)增加保證金金額
D.相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額
54. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)
務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（ �。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2
B.3
C.5
D.6
55. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ �。⿲�(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處
分的依據(jù)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部
D.期貨交易所
56. 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，其合同履行
地為（ �。�
A.該期貨公司住所地
B.該分支機(jī)構(gòu)住所地
C.期貨交易所住所地
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的地點(diǎn)
57. 期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或
者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行，
并且事后客戶(hù)未予追認(rèn)的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，（ �。⿷�(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。
A.期貨公司
B.客戶(hù)
C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶(hù)承擔(dān)次要責(zé)任
D.期貨交易所
58. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，
區(qū)別投資者的（ �。�，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之
相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平
B.投資技能和風(fēng)險(xiǎn)控制能力
C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和控制能力
D.產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
59. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中
心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（ �。┑脑瓌t，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期
貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的各項(xiàng)工作要求。
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、高效運(yùn)行
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
60. 中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面，制定投資者適當(dāng)
性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)（ �。﹤浒浮�
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.商務(wù)部
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