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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    11. 題干：我國期貨交易所會員必須是（）。

    A ：自然人

    B ：事業(yè)單位

    C ：境內(nèi)企業(yè)法人

    D ：境外企業(yè)法人

    參考答案[C]

    12. 題干：對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期
貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

    A ：國家工商行政管理局

    B ：中國證監(jiān)會

    C ：中國人民銀行

    D ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    參考答案[B]

    13. 題干：在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）

    管理。

    A ：監(jiān)督

    B ：自律

    C ：市場

    D ：計(jì)劃

    參考答案[B]

    14. 題干：在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召
開臨時（）。

    A ：理事會

    B ：董事會

    C ：會員大會

    D ：職工代表大會

    參考答案[C]

    15. 題干：在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開
一次。

    A ：董事會

    B ：理事會

    C ：總經(jīng)理

    D ：理事長

    參考答案[B]

    16. 題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：理事長

    C ：總經(jīng)理

    D ：會員代表

    參考答案[B]

    17. 題干：投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)
紀(jì)公司提出書面異議。

    A ：交易完成15日

    B ：交易完成30日

    C ：收到結(jié)算報告的當(dāng)天

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

    參考答案[D]

    18. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在
更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。

    A ： 3天

    B ： 3個工作日

    C ：一周

    D ：一個月

    參考答案[B]

    19. 題干：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所
對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。

    A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司

    B ：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

    C ：中國證監(jiān)會

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

    參考答案[C]

    20. 題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保
證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。

    A ：暫停從業(yè)人員資格6 個月至12個月

    B ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    C ：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申
請

    D ：公開通報批評

    參考答案[C]