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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    51. 下列關(guān)于對首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的是（）。

    A.中國證監(jiān)會(huì)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

    C.證券交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

    D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

    52. 李某為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，公司董事會(huì)
可以免除其職務(wù)。

    A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、
拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

    B.向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者
客戶的合法權(quán)益

    C.不能夠勝任工作

    D.在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

    53. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

    A.商業(yè)秘密

    B.客戶信息

    C.商業(yè)計(jì)劃

    D.股東信息

    54. （）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.期貨公司

    55. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)（）。

    A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、
拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

    C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

    D.利用職務(wù)之便牟取私利

    56. 期貨投資者保障基金是在（），可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全
時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

    A.投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

    B.投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力

    C.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

    D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

    57. 下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是（）。

    A.投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化

    B.期貨市場波動(dòng)

    C.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

    D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn)

    58. 下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是（）。

    A.期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)

    B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

    C.期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    D.期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)

    59. 有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（ ）。

    A.證監(jiān)會(huì)

    B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    C.財(cái)政部

    D.商務(wù)部

    60. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)（）的
情形采取暫停繳納保障基金的措施。

    A.保障基金總額達(dá)到6 億元人民幣

    B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

    C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

    D.期貨公司出現(xiàn)虧損

    答案及解析

    51. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交
易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

    52. 「答案」ABC

    「解析」在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人不屬于《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理
規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官不得作為的行為。

    53. 「答案」AB

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首席
風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

    54. 「答案」BC

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國
期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

    55. 「答案」ABD

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，及
時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，而不屬于不得作為的行為。

    56. 「答案」CD

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資
者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，
可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

    57. 「答案」AB

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，投資者在
期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，
由投資者自行負(fù)擔(dān)。

    58. 「答案」ABD

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金
的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)
的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千
萬分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)
產(chǎn)。

    59. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證
監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

    60. 「答案」BC

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列
情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納
保障基金：（一）保障基金總額達(dá)到8 億元人民幣；（二）期貨交易所、期貨公
司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。