2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練2
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
11. （ �。⿷�(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷
等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
12. 關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是（ ）。
A.應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者
的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不
得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)
查和檢查也不能除外
13. 投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ �。┑脑瓌t，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。
A.有限責(zé)任
B.買賣自負(fù)
C.依照契約分配
D.與期貨公司盈虧共擔(dān)
14. （ �。⿷�(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，
負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
A.期貨公司
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
15. 下列說法不正確的是（ �。�。
A.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成
投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的
場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)
C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2 月8 日起
實(shí)行
D.中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從
事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)
構(gòu)
16. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，
遵循（ �。┑脑瓌t，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者
D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者
17. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，
將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.了解客戶和分類管理
B.了解客戶和統(tǒng)一管理
C.服務(wù)客戶和分類管理
D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理
18. 期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（ �。�。
A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能
力
19. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（ �。�，為投資者提供合理的投訴渠道，
告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A.客戶資料管理機(jī)制
B.客戶糾紛處理機(jī)制
C.客戶投訴管理機(jī)制
D.客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制
20. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告
誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括（ �。�。
A.給予行政處罰
B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
c.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會(huì)員資格并公告
答案及解析
11.B「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第五條。
12.D「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，
應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
13.B「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第九條。
14.A「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第十一條。
15.B「解析」期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為
投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。
16.B「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
》第二條。
17.A「解析」略。
18.C「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
》第四條。
19.B「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
》第八條。
20.A「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
》第九條。
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