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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求。請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。）

    1.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》的規(guī)定，期貨公司
會員應(yīng)建立以（　�。�為核心的客戶管理和服務(wù)制。

    A.風(fēng)險控制

    B.風(fēng)險防范

    C.了解客戶和分類管理

    D.收益性、安全性和流動性

    2.自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不
低于人民幣（　�。┤f元。

    A.30

    B.50

    C.75

    D.100

    3.自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內(nèi)具有（　　）筆以上的商品
期貨交易成交記錄。

    A.3

    B.10

    C.20

    D.30

    4.自然人申請開立股指期貨編碼時，應(yīng)當(dāng)具有累計（　　）個交易日、（）

    筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

    A.5 ；10

    B.10；10

    C.10；20

    D.20；20

    5.期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（　�。┑囊话惴ㄈ送顿Y者申請
開立股指期貨交易編碼。

    A.100 萬元

    B.1000萬元

    C.5000萬元

    D.1 億元

    6.（　　）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

    A.中國金融期貨交易所

    B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

    7.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施
方案及相關(guān)工作制度報（　�。﹤浒�。

    A.證監(jiān)會

    B.期貨協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.期貨公司董事會

    8.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（　　），區(qū)別投資者
的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并
建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

    A.產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征

    B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性

    C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險特性

    D.交割規(guī)則和風(fēng)險特性

    9.一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余
額不低于人民幣（　　）萬元。

    A.50

    B.500

    C.5000

    D.50000

    10. （　　）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B.中國金融期貨交易所

    C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

    D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

    參考答案

    一、單項選擇題

    1.C 「解析」參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第二條
規(guī)定。

    2.B 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第四條規(guī)定，
自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人
民幣50萬元。

    3.B 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第四條規(guī)定，
自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿
真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

    4.C 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第四條規(guī)定，
自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿
真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

    5.A 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第五條規(guī)定，
期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬元的一般法人投資者申請開立股
指期貨交易編碼。

    6.D 「解析」略。

    7.C 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第十條規(guī)定，
期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及
相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請
開立股指期貨交易編碼。

    8.B 「解析」略。

    9.A 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第五條規(guī)定，
一般法人投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

    10.C「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第四條。