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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    11. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。

    A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

    B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

    C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

    D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管
理

    12. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

    A.經(jīng)營計(jì)劃

    B.公司章程草案

    C.設(shè)立期貨公司申請書

    D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

    13. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行（）和會計(jì)核算，建
立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

    A.統(tǒng)一結(jié)算

    B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

    C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

    D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

    14. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

    A.申請期貨從業(yè)人員資格

    B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

    C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

    D.期貨公司的設(shè)立

    15. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（ ）。

    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)
人員

    C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專
業(yè)人員

    16. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    17. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》的立法目的是（）。

    A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

    B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

    C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

    D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

    18. 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格

    B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)

    C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

    19. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

    A.申請書

    B.任職資格申請表

    C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    20. 下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是
（）。

    A.申請人依法解散

    B.申請人撤回申請材料

    C.擬任人死亡或者喪失行為能力

    D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

    答案及解析

    11. 「答案」ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

    12. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。

    13. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中
國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)
務(wù)管理和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

    14. 「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行
為的，ABC 三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)
整。

    15. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)
人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨
公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢
機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中
間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他人員。

    16. 「答案」AB

    「解析」中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國
期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

    17. 「答案」ABD

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)
范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制
定本辦法。

    18. 「答案」ACD

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨
從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。