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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    41. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1 年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及
其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人
選。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.6

    42. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定
之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入
該推薦人的誠(chéng)信檔案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    43. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情
節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

    A.6 個(gè)月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年內(nèi)或永久性

    44. 從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查
處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)
查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    45. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事
與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金

    46. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種
最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

    A.前一交易日

    B.當(dāng)日

    C.下一交易日

    D.次日

    47. 某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3 月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)
查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

    A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保
證金但無(wú)須賠償客戶的損失

    B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

    C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保
證金并賠償客戶的損失

    D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

    48. 在運(yùn)營(yíng)過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

    A.每日無(wú)負(fù)債

    B.每周無(wú)負(fù)債

    C.每月無(wú)負(fù)債

    D.每年度無(wú)負(fù)債

    49. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    A.過失

    B.重大過失

    C.故意

    D.故意或者重大過失

    50. 人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事
人的民事責(zé)任。

    A.無(wú)過錯(cuò)責(zé)任

    B.過錯(cuò)責(zé)任

    C.嚴(yán)格責(zé)任

    D.公平責(zé)任

    答案及解析

    41. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員l 年內(nèi)累計(jì)3 次被中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適
當(dāng)人選。

    46. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充
抵保證金的，期貨交易所以充抵H 前一交易H 該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份
期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

    47. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
五條規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及
利息。

    48. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四
十八條規(guī)定，期貨公司未按照每H 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付
義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每H 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

    49. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五
十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造
成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

    50. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)
各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之問的因果關(guān)系，
確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。