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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    11. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

    A.監(jiān)督管理

    B.自律管理

    C.合規(guī)管理

    D.行政管理

    12. 設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________
億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________
億元。（）

    A.2 ；5

    B.5 ；10

    C.10；15

    D.15；20

    13. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受
過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    14. 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

    A.每一個(gè)月

    B.每三個(gè)月

    C.每半年

    D.每一年

    15. 期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)
工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    16. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)
會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

    A.紀(jì)律處分

    B.行政處罰

    C.刑事處罰

    D.行政處分

    17. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日
起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。（）

    A.5 ；中國證監(jiān)會(huì)

    B.10；中國證監(jiān)會(huì)

    C.5 ；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    18. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一
系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

    A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

    C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突
時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

    D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

    19. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    20. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職
資格。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.期貨交易所

    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    答案及解析

    11. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交
易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

    12. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%
股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O
億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

    13. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過
行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
的情形。

    14. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)
按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年
應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

    15. 「答案」B

    「解析」根據(jù)手續(xù)費(fèi)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請
或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中
國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

    16. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人
員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)
處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政
處罰及其他處罰。

    17. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人
員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)
會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

    18. 「答案」c

    「解析」當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利
益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先
的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

    19. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期
貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

    20. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督
管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。