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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓練匯總

    81. 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據(jù)（　�。�，
建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀
評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

    A.自身的經(jīng)營管理特點

    B.領導者風險偏好

    C.股指期貨的市場狀況

    D.自身的業(yè)務運作狀況

    82. （　�。�應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵
守股指期貨交易相關法律、法規(guī)等，持續(xù)開展投資者風險教育。

    A.期貨公司

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國金融期貨交易所

    D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

    83. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應該做到（　�。�。

    A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險

    B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

    C.測試投資者的股指期貨基礎知識

    D.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能
力

    84. 下列屬于期貨公司會員單位應當做的有（　�。�。

    A.完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理

    B.持續(xù)開展投資者風險教育

    C.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

    D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融
期貨交易所業(yè)務規(guī)則

    85. 會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（　�。┑�
相關期貨從業(yè)人員的責任。

    A.客戶開發(fā)人員

    B.審核人員

    C.相關部門負責人

    D.公司高級管理人員

    86. 對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告
誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（　�。�。

    A.批評

    B.協(xié)會內(nèi)通報批評

    C.通過媒體公開譴責

    D.取消會員資格并公告

    87. 期貨公司行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者
涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理
機構可以區(qū)別情形，對其采取下列（　�。┐胧�。

    A.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

    B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

    C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

    D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責
人員，或者限制其權利

    88. 下列關手期貨公司首席風險官的說法正確的是（　�。�。

    A.首席風險官向期貨公司董事會負責

    B.首席風險官向期貨公司監(jiān)事會負責

    C.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查的
期貨公司高級管理人員

    D.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的風險管理狀況進行監(jiān)督檢查
的期貨公司高級管理人員

    89. 下列關于期貨公司首席風險官的免職，說法正確的有（　�。�。

    A.期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無任何理由免除其職務

    B.期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其
職務

    C.被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋
說明情況

    D.期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風險官職務的，應當提前通知本人，
并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風險官履行職費隋況及替代人選名單書面報
告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

    90. 期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（　�。┻`法違規(guī)行為或者存
在重大風險隱患的，應當立即向公虱住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司
董事會和監(jiān)事會報告。

    A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

    B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的

    C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

    D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營的

    答案及解析

    81.AD 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第
八條。

    82.AC 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第
十條。

    83.ABCD 「解析」略。

    84.ABCD 「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試
行）》第五條。

    85.ABCD 「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試
行）》第六條。

    86.ABCD 「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試
行）》第九條。

    87.ABCD 「解析」《期貨交易管理條例》第五十九條，期貨公司行為嚴重危
及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務
院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取
下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；（二）停止批準新增業(yè)務或者分
支機構；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提
供福利；（四）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；（五）責令更換董事、
監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利
；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；（七）責令控股
股東轉讓股權或者限制有關。

    88.ACD. 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)
督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

    89.BCD「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十四條規(guī)定，
期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。

    第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風險官職務的，應當提
前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風險官履行職責情況及替代人
選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的期貨公司首席風險官
可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

    90.ABCD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)
定，期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱
患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事
會報告：（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的
；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準I 的；（四）期貨公司發(fā)生重大
訴訟或者仲裁，可能造{ 成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經(jīng)營的。