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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    71. 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的（　　）

    等證明文件。

    A.本幣定期存折、存單

    B.本幣活期存折、存單

    C.外幣定期存折、存單

    D.外幣活期存折、存單

    72. 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為（　　）作為相關(guān)資產(chǎn)
權(quán)益證明文件。

    A.加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單

    B.加蓋基金公司專用章的基金份額證明

    C.加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單

    D.加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明

    73. 投資者提供的理財產(chǎn)品（計劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（　　）等機構(gòu)簽署
的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

    A.商業(yè)銀行

    B.證券公司

    C.信托公司

    D.資產(chǎn)管理公司

    74. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將（　　）等作為開戶資料予以保存。

    A.投資者的測試試卷

    B.投資者的承諾書

    C.投資者的綜合評估表

    D.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件

    75. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（　�。�應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和
自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B.中國金融期貨交易所

    C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

    76. 下列說法正確的是（　　）。

    A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)
督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予
以行政處罰

    B.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)
的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

    C.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中金所、中期協(xié)無權(quán)對其進行處分

    D.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負責(zé)解
釋

    77. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，
應(yīng)該做以下哪些處理。（　�。�

    A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施

    B.中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分

    D.情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰

    78. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期
貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定的，制
定本規(guī)則的目的是（　�。�。

    A.為維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

    B.切實保障投資者能夠獲得收益

    C.切實保護投資者合法權(quán)益

    D.督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

    79. 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報（　�。�

    備案。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B.中國金融期貨交易所

    C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

    D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    80. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（　�。�，審慎決定是否參與股指期
貨交易。

    A.經(jīng)濟實力

    B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

    C.風(fēng)險控制能力

    D.生理及心理承受能力

    答案及解析

    71.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十
六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣
定、活期存折、存單等證明文件。

    72.ABC「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十七
條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章
的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交
易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

    73 ABC「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十八
條規(guī)定，投資者提供的理財產(chǎn)品（計劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、
信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

    74.ACD「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四十六
條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印
件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。

    75.AB 「解析」略。

    76.ABD「解析」期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)
當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。

    77.ABCD 「解析」略。

    78.ACD「解析」略。

    79.BD 「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第
六條。

    80.ABCD 「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第八條。