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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化匯總

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）

    1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

    A.全國人民代表大會(huì)

    B.全國人大常委會(huì)

    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

    A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

    B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

    C.保證合約的履行

    D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

    3.在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能
力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

    A.變更注冊(cè)資本

    B.變更公司形式

    C.變更3 ％以上的股權(quán)

    D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

    5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

    A.會(huì)員

    B.期貨交易所

    C.期貨交易公司

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易公司

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收�。ǎ�。

    A.結(jié)算擔(dān)保金

    B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    C.結(jié)算準(zhǔn)備金

    D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

    8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

    A.主任會(huì)議

    B.主席會(huì)議

    C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

    D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

    9.國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

    A.保障基金

    B.風(fēng)險(xiǎn)基金

    C.儲(chǔ)備基金

    D.準(zhǔn)備基金

    10. 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，
給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

    A.1 倍以上3 倍以下

    B.1 倍以上5 倍以下

    C.3 倍以上5 倍以下

    D.3 倍以上10倍以下

    答案與解析

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）

    1.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

    2.「答案」D

    「解析」期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)條的規(guī)定，
建立、健全各。項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工
作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和
服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；
（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）

    國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

    3.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符
合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低
限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)
人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）

    主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3 年無重大違
法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和
內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    4.「答案」ABD

    「解析」C 項(xiàng)中，變更5 ％以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批
準(zhǔn)。

    5.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的
保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

    6.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

    7.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的
期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

    8.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為
全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

    9.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的
需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

    10. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合
規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違
法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并
處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)
許可證。