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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺匯總

    91. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。

    A ：內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

    B ：內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

    C ：內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

    D ：稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

    參考答案[AD]

    92. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí)，要（）。

    A ：完善信息發(fā)布和信息管理制度

    B ：建立、完善檔案管理制度

    C ：客戶管理制度

    D ：制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

    參考答案[ABD]

    93. 題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

    A ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

    B ：有關(guān)規(guī)章要求公布

    C ：期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

    D ：期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

    參考答案[ABC]

    94. 題干：對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處
的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
可視情節(jié)責(zé)令（）。

    A ：暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

    B ：注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

    C ：停業(yè)整頓

    D ：永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

    參考答案[AB]

    95. 題干：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予
以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

    A ：情節(jié)嚴(yán)重

    B ：情節(jié)較輕

    C ：并造成嚴(yán)重后果

    D ：未造成嚴(yán)重后果

    參考答案[AC]

    96. 題干：期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有
的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的
除外。

    A ：高于客戶指令價(jià)格賣出

    B ：高于客戶指令價(jià)格買入

    C ：低于客戶指令價(jià)格賣出

    D ：低于客戶指令價(jià)格買入

    參考答案[AD]

    97. 題干：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

    A ：對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

    B ：對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

    C ：對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    D ：對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    參考答案[ABCD]

    98. 題干：以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五
倍以下罰款的有（）。

    A ：期貨交易所擅自上市合約

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

    C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

    D ：期貨交易所違反規(guī)定使用收益

    參考答案[AB]

    99. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所
得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10
萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

    A ：將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

    B ：允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

    C ：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

    D ：從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

    參考答案[ABD]

    100.題干：下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。

    A ：經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

    B ：非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

    C ：出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

    D ：所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

    參考答案[ABCD]