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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓練匯總

  21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

    A.3 日

    B.5 日

    C.10日

    D.15日

    22. 我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

    A.總經(jīng)理

    B.理事長

    C.獨立董事

    D.會員代表

    23. 會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會
全部文件報告中國證監(jiān)會。

    A.5 日

    B.7 日

    C.10日

    D.15日

    24. 關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（）。

    A.理事會是期貨交易所會員大會的常設機構(gòu)

    B.理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生

    C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生

    D.理事會會議每年召開1 次

    25. 我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（）。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

    B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

    C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

    26. 在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

    A.監(jiān)事長

    B.理事長

    C.總經(jīng)理

    D.董事長

    27. 下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

    A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

    B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

    C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法

    D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

    28. 我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3 年。監(jiān)事會成員不得少于
（）。

    A.1 人

    B.3 人

    C.5 人

    D.7 人

    29. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符
合規(guī)定標準。

    A.2 個月

    B.3 個月

    C.5 個月

    D.6 個月

    30. （）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。

    A.全面結(jié)算會員

    B.特別結(jié)算會員

    C.交易結(jié)算會員

    D.普通結(jié)算會員

    答案及解析

    21. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，
應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

    22. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。

    召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會
員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

    23. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2 ／3 以上
會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事
簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證
監(jiān)會。

    24. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，
每屆任期3 年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。第二十六條規(guī)
定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，
非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一
次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。第三十三條規(guī)定，期貨交易
所設總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

    25. 「答案」B"

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1 人、
副理事長1 至2 人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

    理事長不得兼任總經(jīng)理。

    26. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1
人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3
年，連任不得超過兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

    27. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職
權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD 均屬于其職權(quán)。B 項屬于理事會的職權(quán)。

    28. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，
每屆任期3 年。監(jiān)事會成員不得少于3 人。監(jiān)事會設主席1 人，副主席1 至2 人。

    監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

    29. 「答案」D

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定
標準。

    30. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會
員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與
其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦
理結(jié)算業(yè)務。