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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請
將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi)）

    1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他
交易場所進(jìn)行。

    A.期貨交易所

    B.期貨公司

    C.證券交易所

    D.證券公司

    2.甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)
行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

    A.李某

    B.甲期貨公司

    C.期貨交易所

    D.甲期貨公司和李某

    3.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)
的是（）。

    A.變更法定代表人

    B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

    C.變更注冊資本

    D.變更住所或者營業(yè)場所

    4.A 期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合
同時，A 期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。

    A.營業(yè)執(zhí)照

    B.書面合同

    C.責(zé)任自負(fù)承諾書

    D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

    5.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

    A.公開的集中交易

    B.公開的分散交易

    C.不公開的分散交易

    D.不公開的集中交易

    6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

    A.國務(wù)院

    B.中國銀監(jiān)會

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

    7.期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追
加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的
損失由（）承擔(dān)。

    A.該會員

    B.期貨公司

    C.期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所結(jié)算中心

    8.如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。

    A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國銀行業(yè)協(xié)會

    9.我國期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

    A.期貨交易所

    B.中央登記結(jié)算中心

    C.期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

    D.交割倉庫

    10. 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（）。

    A.交易保證金

    B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    C.結(jié)算擔(dān)保金

    D.結(jié)算準(zhǔn)備金

    答案與解析

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請
將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi)）

    1.「答案」A

    「解析」我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期。貨交易場所之外進(jìn)
行期貨交易，禁止變相期貨交易。

    2.「答案」A

    「解析」《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受
客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

    3.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    4.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為
其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶
簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行
期貨交易。

    5.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的
集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

    6.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、
非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、
管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

    7.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金
不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)
追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平
倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

    8.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，任何單位或者個人不得
違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資
或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    9.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

    10. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的
期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，
收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，
以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違
約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。